Додаток до Політики відповідності експортному контролю
Згідно правил США
Для отримання короткого огляду дотримання вимог експортного контролю США, будь ласка, зверніться до розділу «Введення в експортний контроль Міністерства торгівлі» в розділі «Основи експортного контролю» за посиланням: http://www.bis.doc.gov
Контрольний список товарів (CCL)
Бюро промисловості та безпеки (BIS) веде контрольний список товарів (CCL) згідно правил експортного контролю (EAR), що включає товари (наприклад, сировину, програмне забезпечення та технології), на які поширюється орган ліцензування експорту BIS. CCL не включає ті товари, експорт або реекспорт яких контролюється виключно іншим департаментом або управлінням уряду США. У випадках, коли управління, крім Міністерства торгівлі, здійснюють контроль за відповідними товарами, записи в CCL містять посилання на ці засоби контролю.
CCL міститься в Доповненні № 1 до частини 774 EAR. Доповнення № 2 до частини 774 EAR містить загальні вказівки щодо технології та програмного забезпечення, що стосуються записів, що містяться в CCL.
Для отримання більш детальної інформації, будь ласка, зверніться до бази даних EAR за посиланням: http://www.bis.doc.gov
Діаграма торгівлі в країні
BIS також забезпечує ведення діаграми торгівлі в країні. Діаграма торгівлі в країні, наведена в Доповненні № 1 до частини 738, містить ліцензійні вимоги, засновані на пункті призначення і Причинах для контролю. У поєднанні з CCL Діаграма торгівлі в країні дозволяє визначити, чи потрібна ліцензія для товарів, включених до CCL, в будь-яку країну світу.
Для отримання більш детальної інформації, будь ласка, зверніться до бази даних EAR за посиланням: http://www.bis.doc.gov
Ліцензійний виняток
Ліцензійний виняток знаходиться в частині 740 EAR. Доповнення № 1 до частини 740 містить перелік груп країн A, B, C, D і E.
«Ліцензійний виняток» - це дозвіл, що міститься в цій частині, що дозволяє компанії експортувати або реекспортувати на зазначених умовах товари, що підпадають під дію Правил експортного контролю (EAR), для яких в іншому випадку потрібна була б ліцензія відповідно до Загальної заборони номер один, два, три або вісім, як зазначено в одному або декількох Класифікаційних номерах експортного контролю (ECCNS) у Контрольному списку товарів (CCL) у Доповненні № 1 до частини 774 EAR та товари, що підпадають під дію EAR, для яких потрібна ліцензія на основі політики ембарго, описаної в частині 746 EAR.
У Доповненні № 1 до частини 740 наступні країни: КУБА, ІРАН, ПІВНІЧНА КОРЕЯ, СУДАН і СИРІЯ включені в Групу країн E:1, що підтримують тероризм, де заборонений будь-який експорт або реекспорт.
Для отримання більш детальної інформації, будь ласка, зверніться до бази даних EAR за посиланням: http://www.bis.doc.gov
Списки для перевірки
Наступні списки можуть мати відношення до вашої операції з експорту або реекспорту.
Список заборонених осіб
Список фізичних та юридичних осіб, яким було відмовлено в експортних привілеях. Будь-які відносини зі стороною з цього списку, які порушували б умови його наказу про відмову, заборонені.
Для отримання більш детальної інформації, будь ласка, зверніться за посиланням https://www.bis.doc.gov/index.php/policy-guidance/lists-of-parties-of-concern/denied-persons-list
Список неперевірених сторін
Список сторін, у яких BIS не вдалося перевірити кінцеве використання в попередніх операціях. Присутність сторони в цьому списку в операції є «червоним прапорцем», який слід усунути, перш ніж приступити до операції.
Для отримання більш детальної інформації, будь ласка, зверніться за посиланням https://www.bis.doc.gov/index.php/policy-guidance/lists-of-parties-of-concern/unverified-list
Список організацій
Список сторін, присутність яких в операції може призвести до виникнення ліцензійних вимог відповідно до Правил експортного контролю. У списку вказані ліцензійні вимоги, які застосовуються до кожної з перерахованих сторін. Ці ліцензійні вимоги є доповненням до будь-яких ліцензійних вимог, що пред’являються до операції іншими положеннями Правил експортного контролю.
Для отримання більш детальної інформації, будь ласка, зверніться за посиланням https://www.bis.doc.gov/index.php/policy-guidance/lists-of-parties-of-concern/entity-list
Список громадян особливих категорій
Список складений Міністерством фінансів, Управлінням з контролю за іноземними активами (OFAC). Правила OFAC можуть заборонити операцію, якщо в ній бере участь сторона з цього списку. Крім того, Правила експортного контролю вимагають ліцензії на експорт або реекспорт будь-якій стороні в будь-якій позиції цього списку, яка містить будь-який із суфіксів «SDGT». «SDT», «FTO» або «IRAQ2».
Для отримання більш детальної інформації, будь ласка, зверніться за посиланням https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/SDN-List/Pages/default.aspx
Список позбавлених права
Складений Державним департаментом список сторін, яким відповідно до §127.7 Правил міжнародної торгівлі зброєю (ITAR) (22 CFR §127.7) заборонено прямо або побічно брати участь в експорті оборонних виробів, включаючи технічні дані, або в наданні оборонних послуг, на які потрібна ліцензія або схвалення ITAR.
Для отримання більш детальної інформації, будь ласка, зверніться за посиланням http://www.pmddtc.state.gov/compliance/debar.html
Санкції в області нерозповсюдження
Кілька списків партій, на які були накладені санкції відповідно до різних законодавчих актів, складених Державним департаментом. У повідомленні Федерального реєстру про введення санкцій щодо будь-якої сторони вказані санкції, які застосовуються до цієї сторони. Деякі з цих санкційних сторін підпадають під політику BIS щодо відмови у видачі ліцензії, описану в §744.19 EAR (15 CFR §744.19).
Загальний наказ від 3 до частини 736 (с. 9)
Загальний наказ № 3 був виключений з EAR в остаточному правилі, опублікованому 22 вересня 2008 року (73 FR 54499).
Санкції США та ЄС щодо Росії та Криму.
Для отримання більш детальної інформації, будь ласка, зверніться до розділу «Списки для перевірки» за посиланням: http://www.bis.doc.gov
Оновлено 12 Грудня 2017 року.